证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-137
债券代码：123101 债券简称：拓斯转债
广东拓斯达科技股份有限公司
对于“拓斯转债”赎回推行的第八次指示性公告
本公司及董事会整体成员保证信息线路的内容信得过、准确、竣工，
莫得无理纪录、误导性述说或要紧遗漏。
终点指示：
年利率为 1.5%，且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记结
算有限包袱公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）核准的价钱为准。
：2024 年 12 月 20 日
“深交所”）摘牌。债券执有东谈主执有的“拓斯转债”如存在被质押或被冻
结的，建议在罢手转股日前根除质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎
回的情形。
板股票顺应性解决要求的，不成将所执“拓斯转债”退换为股票，特提请
投资者照应不成转股的风险。
的“拓斯转债”，将按照 101.16 元/张的价钱强制赎回，因当今“拓斯
转债”二级市集价钱与赎回价钱存在较大各异，终点提醒“拓斯转债”
执有东谈主介意在限期内转股，要是投资者未实时转股，可能濒临失掉，敬请
投资者介意投资风险。
自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，广东拓斯达科技股份有
限公司（以下简称“公司”
）股票价钱已有流畅 15 个往异日的收盘价不低
于“拓斯转债”当期转股价钱（12.80 元/股）的 130%（即 16.64 元/股）
，
已触发《广东拓斯达科技股份有限公司创业板向不特定对象刊行可退换
公司债券召募讲明书》
（以下简称“《召募讲明书》”）中的有条件赎回
条件。
公司于 2024 年 11 月 25 日召开第四届董事会第十八次会议和第四届
监事会第十六次会议，审议通过了《对于提前赎回“拓斯转债”的议案》，
纠合现时市集及公司自己情况，经过概括探讨，公司董事会、监事会答应
公司愚弄“拓斯转债”的提前赎回权益。现将“拓斯转债”赎回的规划事
项公告如下：
一、可退换公司债券基本情况
（一）可退换公司债券刊行情况
经深圳证券来回所创业板上市委 2020 年第 62 次审议会议审核通过，
并经中国证监会《对于答应广东拓斯达科技股份有限公司向不特定对象
刊行可退换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕435 号）核准，公
司于 2021 年 3 月 10 日公建立行了 670 万张可退换公司债券（以下简称
“可转债”
），每张面值 100 元，刊行总额 6.7 亿元，按面值刊行，期限 6
年。
（二）可退换公司债券上市情况
公司可转债自 2021 年 3 月 29 日起在深交所挂牌来回，债券简称“拓
斯转债”，债券代码“123101”。
（三）可退换公司债券转股期限
把柄《深圳证券来回所创业板股票上市公法》
《召募讲明书》的干系
举止，公司刊行的“拓斯转债”的转股期自可退换公司债券刊行已毕之日
（2021 年 3 月 16 日）起满六个月后的第一个往异日（2021 年 9 月 16 日）
起至可退换公司债券到期日（2027 年 3 月 9 日，如遇节沐日，向后顺延）
止。
（四）可退换公司债券转股价钱营救情况
监事会第七次会议，区分审议通过了《对于公司 2020 年度利润分配及资
本公积金转增股本预案的议案》
，并于 2021 年 5 月 14 日召开的 2020 年
度鞭策大会审议通过上述议案，答应以利润分配股权登记日公司总股本
为基数，向整体鞭策每 10 股派发现款红利 3.52 元（含税），送红股 0 股
（含税），以成本公积金向整体鞭策每 10 股转增 6 股。2021 年 7 月 6 日，
公司推行完成 2020 年度权益分拨事宜，把柄《广东拓斯达科技股份有限
公司创业板向不特定对象刊行可退换公司债券召募讲明书》（以下简称
“《召募讲明书》
”）及中国证券监督解决委员会对于可转债刊行的规划规
定，拓斯转债转股价钱于 2021 年 7 月 6 日起由原 42.25 元/股营救为
布的《对于可退换公司债券转股价钱营救的公告》
（公告编号：2021-044）
。
事会第八次会议，审议通过了《对于 2019 年限定性股票与股票期权激勉
规划限定性股票第二个限售期根除限售条件与股票期权第二个行权期行
权条件树立的议案》
。公司本次股票期权行权取舍自主行权神色，实质行
权期限为 2021 年 7 月 21 日至 2022 年 6 月 21 日止。在 2021 年 7 月 21
日至 2021 年 7 月 26 日技巧，公司总股本因股票期权自主行权加多 46.2106
万股。把柄《召募讲明书》及中国证券监督解决委员会对于可转债刊行的
规划举止，拓斯转债转股价钱于 2021 年 8 月 27 日起由原 26.19 元/股调
整为 26.18 元/股。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 27 日在巨潮资讯网
上发布的《对于可退换公司债券转股价钱营救的公告》
（公告编号：2021-
届监事会第十四次会议，区分审议通过了《对于公司 2021 年度利润分配
预案的议案》
，并于 2022 年 5 月 19 日召开的 2021 年度鞭策大会审议通
过上述议案，答应以利润分配股权登记日公司总股本（扣除回购专用证券
账户股份）为基数，向整体鞭策每 10 股派发现款红利 0.25 元东谈主民币（含
税）进行分配，不送红股，不进行成本公积金转增股本。2022 年 7 月 14
日，公司推行完成 2021 年度权益分拨事宜，把柄《召募讲明书》及中国
证券监督解决委员会对于可转债刊行的规划举止，拓斯转债转股价钱于
公司于 2022 年 7 月 6 日在巨潮资讯网上发布的《对于可退换公司债券转
股价钱营救的公告》
（公告编号：2022-083）。
届监事会第十六次会议，区分审议通过了《对于回购刊出 2019 年限定性
股票与股票期权激勉规划部分限定性股票的议案》
，并于 2022 年 8 月 1
日召开了 2022 年第二次临时鞭策大会审议通过上述议案。公司 1 名原限
制性股票激勉对象（以下简称“原激勉对象”）因辞职而去职，已不允洽
公司《广东拓斯达科技股份有限公司 2019 年限定性股票与股票期权激勉
规划（草案）
》（以下简称“《激勉规划》”）举止的激勉条件，公司将其
执有的已获授但尚未根除限售的限定性股票 14,400 股进行回购刊出，另
限定性股票第三个根除限售期公司层面功绩窥探未达到根除限售条件，
公司将 24 名限定性股票激勉对象已获授且在第三个根除限售期未根除限
售的限定性股票 883,008 股进行回购刊出，占 24 名限定性股票激勉对象
原授予限定性股票总和的 30%。鉴于：①1 名限定性股票原激勉对象因辞
职而去职；②限定性股票第三个根除限售期公司层面功绩窥探未达到解
除限售条件，上述激勉对象均已不允洽公司《激勉规划》举止的激勉条件。
答应公司对原激勉对象及 24 名激勉对象已获授但尚未根除限售的限定性
股票、第三个根除限售期未达到根除限售条件的限定性股票共计 897,408
股 进 行 回 购 注 销 ， 回 购 注 销 价 格 为 7.38 元 / 股 ， 回 购 总 金 额 为
认，限定性股票回购刊出事宜已于 2022 年 10 月 14 日办理完成。回购注
销完成后，公司总股本相应减少 897,408 股。把柄《召募讲明书》及中国
证券监督解决委员会对于可转债刊行的规划举止，拓斯转债的转股价钱
于 2022 年 10 月 17 日起由原 26.16 元/股营救为 26.20 元/股。具体内容
详见公司于 2022 年 10 月 14 日在巨潮资讯网上发布的《对于可退换公司
债券转股价钱营救的公告》（公告编号：2022-092）。
三届监事会第二十六次会议，区分审议通过了《对于公司 2022 年度利润
分配预案的议案》，并于 2023 年 5 月 19 日召开的 2022 年度鞭策大会审
议通过上述议案，答应以利润分配股权登记日公司总股本（剔除回购专用
账户中的股份）为基数，向整体鞭策每 10 股派发现款红利 0.71 元东谈主民
币（含税）进行分配，不送红股，不进行成本公积金转增股本。2023 年
及中国证券监督解决委员会对于可转债刊行的规划举止，拓斯转债转股
价钱于 2023 年 7 月 4 日起由原 26.20 元/股营救为 26.13 元/股。具体内
容详见公司于 2023 年 6 月 26 日在巨潮资讯网上发布的《对于可退换公
司债券转股价钱营救的公告》（公告编号：2023-060）。
事会第一次会议，区分审议通过了《对于回购刊出 2019 年限定性股票与
股票期权激勉规划剩余限定性股票的议案》
，并于 2023 年 7 月 21 日召开
了 2023 年第三次临时鞭策大会审议通过上述议案。鉴于限定性股票第四
个根除限售期公司层面 2022 年度功绩窥探指标未达成，答应公司以每股
根除限售期未能根除限售的 588,672 股限定性股票，回购总金额为
认，公司本次部分限定性股票回购刊出事宜已于 2023 年 9 月 22 日办理
完成。本次回购刊出完成后，公司总股本由 425,418,858 股减少为
转债刊行的规划举止，拓斯转债的转股价钱于 2023 年 9 月 25 日起由原
在巨潮资讯网上发布的《对于可退换公司债券转股价钱营救的公告》
（公
告编号：2023-103）。
届监事会第十次会议，区分审议通过了《对于公司 2023 年度利润分配预
案的议案》，并于 2024 年 5 月 13 日召开的 2023 年度鞭策大会审议通过
上述议案，答应以公司推行权益分拨股权登记日登记的总股本扣减公司
回购专用账户的股数为基数（现存总股本 424,830,224 股，剔除已回购
股份 3,330,240 股后为 421,499,984 股），向整体鞭策每 10 股派发现款
红利 0.43 元东谈主民币（含税）进行分配，不送红股，不进行成本公积金转
增股本。2024 年 6 月 14 日，公司推行已完成 2023 年度权益分拨事宜，
把柄《召募讲明书》及中国证监会对于可转债刊行的规划举止，拓斯转债
转股价钱于 2024 年 6 月 14 日起由原 26.16 元/股营救为 26.12 元/股。
具体内容详见公司于 2024 年 6 月 5 日在巨潮资讯网上发布的《对于可转
换公司债券转股价钱营救的公告》（公告编号：2024-068）。
通过了《对于董事会惨酷向下修正可退换公司债券转股价钱的议案》，董
事会惨酷向下修正可退换公司债券转股价钱，并将该议案提交公司 2024
年第三次临时鞭策大会审议。2024 年 6 月 17 日，公司召开 2024 年第三
次临时鞭策大会，审议通过了《对于董事会惨酷向下修正可退换公司债券
转股价钱的议案》，并于同日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过
了《对于向下修正可退换公司债券转股价钱的议案》
，把柄《召募讲明书》
干系举止及公司 2024 年第三次临时鞭策大会的授权，董事会决定将“拓
斯转债”的转股价钱向下修正为 12.80 元/股，修正后的转股价钱自 2024
年 6 月 18 日起凯旋。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 17 日在巨潮资讯
网上发布的《对于向下修正可退换公司债券转股价钱的公告》
（公告编号：
二、“拓斯转债”有条件赎回条件及触发情况
（一）有条件赎回条件
把柄《召募讲明书》的举止，“拓斯转债”有条件赎回条件如下：
在本次刊行的可退换公司债券转股期内，要是公司 A 股股票流畅三
十个往异日中至少有十五个往异日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%
（含 130%），或本次刊行的可退换公司债券未转股余额不及东谈主民币 3,000
万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回沿途或部分
未转股的可退换公司债券。
当期应计利息的计较公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可退换公司债券执有东谈主执有的可退换公司债券票面
总金额；
i：指可退换公司债券昔时票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实质
日期天数（算头不算尾）
。
若在前述三十个往异日内发生过转股价钱营救的情形，则在营救前
的往异日按营救前的转股价钱和收盘价计较，在营救后的往异日按营救
后的转股价钱和收盘价计较。
（二）触发赎回情况
自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，公司股票价钱已有流畅
的 130%（即 16.64 元/股）。已繁华公司股票流畅三十个往异日中至少有
十五个往异日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发
公司《召募讲明书》中的有条件赎回条件。
三、赎回推行安排
（一）赎回价钱的阐明依据
把柄公司《召募讲明书》中对于有条件赎回条件的商定，
“拓斯转债”
赎回价钱为 101.16 元/张。计较经由如下：
当期应计利息的计较公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可退换公司债券执有东谈主执有的可退换公司债券票面
总金额；
i：指可退换公司债券昔时票面利率（1.50%）；
t：指计息天数，即从上一个付息日（2024 年 3 月 10 日）起至本计
息年度赎回日（2024 年 12 月 17 日）止的实质日期天数为 282 天（算头
不算尾）。
每 张 债 券 当 期 应 计 利 息 IA=B×i×t/365=100 × 1.50% ×
每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+1.16=101.16 元/
张
扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司不合执有东谈主的
利息所得税进行代扣代缴。
（二）赎回对象
已毕赎回登记日（2024 年 12 月 16 日）收市后在中国结算登记在册
的整体“拓斯转债”执有东谈主。
（三）赎回才调及技巧安排
“拓斯转债”执有东谈主本次赎回的干系事项。
赎回登记日（2024 年 12 月 16 日）收市后在中国结算登记在册的“拓斯
转债”。本次赎回完成后，“拓斯转债”将在深交所摘牌。
“拓斯转债”赎回款将通过可转债托管券商径直划入“拓斯转债”执有
东谈主的资金账户。
息线路媒体上刊登赎回效用公告和可转债摘牌公告。
（四）商榷神色
商榷部门：证券部
商榷地址：广东省东莞市大岭山镇大塘朗更始路 2 号
规划电话：0769-82893316
规划邮箱：topstar@topstarltd.com
四、实质限定东谈主、控股鞭策、执股百分之五以上鞭策、董事、监事、
高档解决东谈主员在赎回条件繁华前的六个月内来回“拓斯转债”的情况
经公司自查，在本次“拓斯转债”赎回条件繁华前 6 个月内，公司实
际限定东谈主、控股鞭策、执股百分之五以上鞭策、董事、监事、高档解决东谈主
员不存在来回“拓斯转债”的情形。
五、其他需讲明的事项
券公司进行转股申诉。具体转股操作建议债券执有东谈主在申诉前商榷开户
证券公司。
成股份的最小单元为 1 股；合并往异日内屡次申诉转股的，将合并计较
转股数目。可转债执有东谈主央求退换成的股份须是 1 股的整数倍，转股时
不及退换为 1 股的可转债余额，公司将按照深交所等部门的规划举止，
在可转债执有东谈主转股当日后的五个往异日内以现款兑付该部分可转债票
面余额特别所对应确当期搪塞利息。
于转股申诉后次一往异日上市流通，并享有与原股份同等的权益。
六、备查文献
赎回可退换公司债券的法律认识书；
回“拓斯转债”的核查认识。
特此公告。
广东拓斯达科技股份有限公司董事会
